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加強(qiáng)科研誠(chéng)信體系建設(shè) 《河南省科研誠(chéng)信管理辦法》發(fā)布
2025年12月22日 13:14:03
來(lái)源：化工儀器網(wǎng) 點(diǎn)擊量：755
。近日，河南省科學(xué)技術(shù)廳等九部門(mén)聯(lián)合發(fā)布《河南省科研誠(chéng)信管理辦法》，旨在進(jìn)一步推進(jìn)河南科研誠(chéng)信體系建設(shè)，營(yíng)造誠(chéng)實(shí)守信的科技創(chuàng)新環(huán)境。
隨著人工智能、基因編輯等前沿技術(shù)的發(fā)展，科技倫理的重要性愈加凸顯?？蒲姓\(chéng)信不僅關(guān)乎研究的質(zhì)量，也涉及到對(duì)社會(huì)和環(huán)境的責(zé)任。近日，河南省科學(xué)技術(shù)廳等九部門(mén)聯(lián)合發(fā)布《河南省科研誠(chéng)信管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)，旨在進(jìn)一步推進(jìn)河南科研誠(chéng)信體系建設(shè)，營(yíng)造誠(chéng)實(shí)守信的科技創(chuàng)新環(huán)境。
《辦法》共六章四十二條。從職責(zé)分工、管理機(jī)制、科研失信行為調(diào)查與處理等方面，對(duì)河南省科研誠(chéng)信管理工作進(jìn)行了全面規(guī)范。
全文如下：
河南省科研誠(chéng)信管理辦法
第一章 總 則
第一條為加強(qiáng)科研誠(chéng)信體系建設(shè)，規(guī)范科研誠(chéng)信管理，營(yíng)造良好科技創(chuàng)新生態(tài)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》(廳字〔2018〕23號(hào))、《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》(科學(xué)技術(shù)部令第19號(hào))、《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》(國(guó)科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號(hào))，中共河南省委辦公廳、河南省人民政府辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》(豫辦〔2019〕13號(hào))等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。
第二條本辦法所稱科研誠(chéng)信管理，是指對(duì)隸屬本省管轄或參與本省組織的科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)(以下簡(jiǎn)稱科研活動(dòng))的責(zé)任主體遵守誠(chéng)信要求、履行相關(guān)義務(wù)，執(zhí)行科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范、科技計(jì)劃項(xiàng)目管理規(guī)定等，以及開(kāi)展科研誠(chéng)信教育、審核、監(jiān)督和失信行為調(diào)查、處理、記錄等工作的管理活動(dòng)。
第三條本辦法所稱責(zé)任主體，是指從事或參與科研活動(dòng)的機(jī)構(gòu)或人員，包括：
(一)科研單位：指開(kāi)展科研活動(dòng)的高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)、社會(huì)組織等單位;
(二)科學(xué)技術(shù)人員：指直接從事科研活動(dòng)的人員和為科研活動(dòng)提供管理、服務(wù)的人員；
(三)咨詢?cè)u(píng)審專家：指為科研活動(dòng)提供咨詢、評(píng)審、評(píng)估、評(píng)價(jià)、檢查等意見(jiàn)的專業(yè)人員;
(四)第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其有關(guān)工作人員：指為科研活動(dòng)提供審計(jì)、咨詢、評(píng)估評(píng)價(jià)、經(jīng)紀(jì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理、檢驗(yàn)檢測(cè)、出版、技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技金融等服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)及其有關(guān)工作人員;
(五)受托管理機(jī)構(gòu)及其有關(guān)工作人員：指受科研活動(dòng)主管單位委托，開(kāi)展科研活動(dòng)管理監(jiān)督、支撐服務(wù)等工作的機(jī)構(gòu)及其有關(guān)工作人員。
第四條本辦法適用于隸屬本省管轄或由本省組織的各類科研活動(dòng)的科研誠(chéng)信管理工作，具體包括以下情形：
(一)各類科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)項(xiàng)目、科技創(chuàng)新平臺(tái)基地(平臺(tái)、載體)、科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)、創(chuàng)新主體、科技人才、科技金融等活動(dòng)；
(二)科研活動(dòng)的申請(qǐng)受理、評(píng)審認(rèn)定、組織實(shí)施、考核驗(yàn)收、評(píng)估評(píng)價(jià)、監(jiān)督檢查等全流程管理環(huán)節(jié)；
(三)其他與科學(xué)研究相關(guān)的活動(dòng)。
第五條科研誠(chéng)信管理工作應(yīng)當(dāng)遵循依法依規(guī)、客觀公正、責(zé)任明確、自律監(jiān)督、防懲結(jié)合、協(xié)同共治的原則。
第二章 職責(zé)分工
第六條省科技廳、省社科院分別牽頭負(fù)責(zé)自然科學(xué)領(lǐng)域和哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域科研誠(chéng)信管理工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。主要職責(zé)包括：研究制定全省科研誠(chéng)信管理相關(guān)政策，統(tǒng)籌推進(jìn)科研誠(chéng)信體系建設(shè)；指導(dǎo)相關(guān)責(zé)任主體開(kāi)展科研誠(chéng)信管理工作；建立完善省科技管理信息系統(tǒng)(科研誠(chéng)信管理子系統(tǒng))和科研失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)；委托并指導(dǎo)省轄市科技局，濟(jì)源示范區(qū)、航空港區(qū)管委會(huì)科技管理部門(mén)開(kāi)展科研誠(chéng)信具體管理工作；統(tǒng)籌協(xié)調(diào)科研失信行為調(diào)查處理工作，依法依規(guī)開(kāi)展聯(lián)合懲戒；建立跨部門(mén)聯(lián)合調(diào)查機(jī)制；按規(guī)定向科技部匯交相關(guān)數(shù)據(jù)。
第七條有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)負(fù)責(zé)推進(jìn)本行業(yè)、本系統(tǒng)科研誠(chéng)信建設(shè)。主要職責(zé)包括：建立健全本行業(yè)、本系統(tǒng)科研誠(chéng)信管理制度；加強(qiáng)宣傳教育和監(jiān)督引導(dǎo)；強(qiáng)化科研誠(chéng)信承諾與審核管理；受理本行業(yè)、本系統(tǒng)科研失信行為舉報(bào)投訴；指導(dǎo)、監(jiān)督、組織本行業(yè)、本系統(tǒng)的科研失信行為調(diào)查處理，依法依規(guī)實(shí)施聯(lián)合懲戒；負(fù)責(zé)本行業(yè)、本領(lǐng)域科研失信行為信息記錄、異議處理及信用修復(fù)；按規(guī)定匯交科研失信行為信息。
第八條省轄市科技局，濟(jì)源示范區(qū)、航空港區(qū)管委會(huì)科技管理部門(mén)負(fù)責(zé)推進(jìn)本行政區(qū)域科研誠(chéng)信建設(shè)。主要職責(zé)包括：履行本級(jí)科研誠(chéng)信管理職責(zé)，發(fā)現(xiàn)、受理、處理或移交相關(guān)問(wèn)題線索；加強(qiáng)科研誠(chéng)信宣傳教育和監(jiān)督引導(dǎo)；強(qiáng)化科研誠(chéng)信承諾與審核管理；組織本部門(mén)以及配合上級(jí)部門(mén)開(kāi)展科研失信行為調(diào)查處理，依法依規(guī)實(shí)施聯(lián)合懲戒；負(fù)責(zé)本轄區(qū)科研失信行為信息記錄、異議處理及信用修復(fù)；按規(guī)定匯交科研失信行為信息。
第九條科研單位是科研誠(chéng)信建設(shè)第一責(zé)任主體。主要職責(zé)包括：建立健全內(nèi)部科研誠(chéng)信管理制度,切實(shí)履行科研誠(chéng)信建設(shè)主體責(zé)任；遵守科研誠(chéng)信管理各項(xiàng)規(guī)定，規(guī)范開(kāi)展負(fù)責(zé)任的科學(xué)研究；加強(qiáng)科研誠(chéng)信宣傳與道德建設(shè)，強(qiáng)化科研誠(chéng)信教育和常態(tài)化管理；預(yù)防科研失信行為，加強(qiáng)自我監(jiān)督；強(qiáng)化科研誠(chéng)信承諾與審核管理；組織本單位以及配合相關(guān)部門(mén)開(kāi)展科研失信行為調(diào)查處理，依法依規(guī)實(shí)施聯(lián)合懲戒；負(fù)責(zé)本單位科研失信行為信息記錄、異議處理及信用修復(fù)；按規(guī)定匯交科研失信行為信息。
科學(xué)技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)恪守科研道德準(zhǔn)則，遵守科研活動(dòng)準(zhǔn)則與規(guī)范，接受科研誠(chéng)信教育培訓(xùn)，踐行科研誠(chéng)信要求，開(kāi)展負(fù)責(zé)任的科學(xué)研究。
第十條各受托管理機(jī)構(gòu)及其有關(guān)工作人員應(yīng)嚴(yán)格遵守科研誠(chéng)信要求，落實(shí)受托科研活動(dòng)的科研誠(chéng)信管理要求，依照委托協(xié)議受理相關(guān)投訴舉報(bào)，并依法依規(guī)開(kāi)展調(diào)查、處理或移交科研失信行為線索。第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其有關(guān)工作人員、咨詢?cè)u(píng)審專家應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守科研誠(chéng)信要求與職業(yè)道德，獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)。
第三章 管理機(jī)制
第十一條加強(qiáng)科研誠(chéng)信全過(guò)程監(jiān)督管理。科技管理部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)、哲學(xué)社會(huì)科學(xué)科研誠(chéng)信建設(shè)責(zé)任單位(以下簡(jiǎn)稱有關(guān)管理部門(mén))和相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)將科研誠(chéng)信要求落實(shí)到科研活動(dòng)的指南編制、申請(qǐng)受理、立項(xiàng)評(píng)審、過(guò)程管理、備案認(rèn)定、考核驗(yàn)收、評(píng)估評(píng)價(jià)和監(jiān)督檢查等全過(guò)程；在各類科研合同(任務(wù)書(shū)、協(xié)議等)中應(yīng)明確約定科研誠(chéng)信義務(wù)和違約責(zé)任追究條款，對(duì)違背科研誠(chéng)信要求的行為按照合同約定和有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅查處。
第十二條強(qiáng)化科研誠(chéng)信審核。有關(guān)管理部門(mén)和相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)對(duì)本領(lǐng)域、本系統(tǒng)、本單位組織的科研活動(dòng)的責(zé)任主體進(jìn)行誠(chéng)信審核，將無(wú)在懲戒執(zhí)行期內(nèi)科研失信行為記錄作為相關(guān)科研活動(dòng)審核通過(guò)的必要條件；將科研失信記錄核查作為院士推薦(提名)、科技獎(jiǎng)勵(lì)、項(xiàng)目評(píng)審、職稱評(píng)定、崗位等級(jí)晉升、學(xué)位授予等工作的必經(jīng)程序。
第十三條實(shí)施科研誠(chéng)信承諾制度。有關(guān)管理部門(mén)和相關(guān)責(zé)任主體要在科研活動(dòng)中實(shí)施科研誠(chéng)信承諾制度，要求從事推薦(提名)、申報(bào)、咨詢?cè)u(píng)審、評(píng)估、檢查等工作的相關(guān)申請(qǐng)單位、申請(qǐng)人員、評(píng)審專家等簽署科研誠(chéng)信承諾書(shū)，明確承諾事項(xiàng)和違背承諾的處理要求。
第十四條健全科研成果管理制度。有關(guān)管理部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)科技計(jì)劃成果質(zhì)量、效益、影響的評(píng)估。相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)加強(qiáng)科研成果管理，建立學(xué)術(shù)論文發(fā)表誠(chéng)信承諾制度、科研過(guò)程可追溯制度、科研成果檢查和報(bào)告制度等成果管理制度，強(qiáng)化實(shí)驗(yàn)記錄、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等原始數(shù)據(jù)資料和科研檔案的統(tǒng)一管理、留存?zhèn)洳椤?br />
第十五條建立聯(lián)合查處懲戒機(jī)制。省科技廳會(huì)同省有關(guān)管理部門(mén)建立跨部門(mén)聯(lián)合查處懲戒機(jī)制，對(duì)引發(fā)社會(huì)廣泛關(guān)注或跨部門(mén)、跨區(qū)域的科研失信行為，可組織開(kāi)展聯(lián)合調(diào)查處理，或協(xié)調(diào)不同部門(mén)(單位)分別開(kāi)展調(diào)查處理。有關(guān)管理部門(mén)和相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)協(xié)同推進(jìn)科研誠(chéng)信信息跨部門(mén)、跨區(qū)域共享應(yīng)用與聯(lián)動(dòng)管理，依法依規(guī)對(duì)失信責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒。
第十六條建立健全容錯(cuò)機(jī)制。原始記錄等能夠證明承擔(dān)探索性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)高的科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的責(zé)任主體按照科技活動(dòng)項(xiàng)目合同(任務(wù))書(shū)等約定，已經(jīng)履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)仍不能完成該項(xiàng)目，且科研資金使用管理規(guī)范，未造成重大損失或不良影響，按規(guī)定程序申請(qǐng)項(xiàng)目終止的，經(jīng)項(xiàng)目管理部門(mén)審定予以終止，不納入科研失信行為記錄。
第十七條完善科研誠(chéng)信教育預(yù)防與信用修復(fù)機(jī)制。有關(guān)管理部門(mén)和相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)完善教育預(yù)防機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)科研人員、教師、青年學(xué)生等的科研誠(chéng)信常態(tài)化教育，在入學(xué)入職、職稱晉升、參與科技計(jì)劃項(xiàng)目等重要節(jié)點(diǎn)必須開(kāi)展科研誠(chéng)信教育。應(yīng)建立完善科研失信行為信用修復(fù)機(jī)制，為主動(dòng)糾正錯(cuò)誤、消除不良影響且符合修復(fù)條件的責(zé)任主體，提供規(guī)范的信用修復(fù)途徑和程序。
第四章 科研失信行為調(diào)查與處理
第十八條本辦法所稱科研失信行為是指在科研活動(dòng)中發(fā)生的違反科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范的行為，包括：
(一)抄襲剽竊、侵占他人研究成果或項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)；
(二)編造研究過(guò)程、偽造研究成果，買賣實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)，偽造、篡改實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)、圖表、結(jié)論、檢測(cè)報(bào)告或用戶使用報(bào)告等；
(三)買賣、代寫(xiě)、代投論文或項(xiàng)目申報(bào)、驗(yàn)收材料等，虛構(gòu)同行評(píng)議專家及評(píng)議意見(jiàn)；
(四)以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取請(qǐng)托、賄賂、利益交換等不正當(dāng)手段獲得科研活動(dòng)審批，獲取科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)項(xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)、獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)、職務(wù)職稱、崗位等級(jí)、學(xué)位等；
(五)以弄虛作假方式獲得科技倫理審查批準(zhǔn)，或偽造、篡改科技倫理審查批準(zhǔn)文件等；
(六)無(wú)實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)署名等違反論文、獎(jiǎng)勵(lì)、專利等署名規(guī)范的行為；
(七)重復(fù)發(fā)表，引用與論文內(nèi)容無(wú)關(guān)的文獻(xiàn)，要求作者非必要地引用特定文獻(xiàn)等違反學(xué)術(shù)出版規(guī)范的行為；
(八)通過(guò)變換項(xiàng)目名稱、進(jìn)行非實(shí)質(zhì)性修改、同一項(xiàng)目拆分若干子項(xiàng)目或其他方式隱瞞項(xiàng)目實(shí)質(zhì)內(nèi)容相同或高度相似的事實(shí)，進(jìn)行多頭申報(bào)或重復(fù)申報(bào)的行為；
(九)采取弄虛作假、利益交換、串通等不正當(dāng)手段獲取咨詢?cè)u(píng)審專家資格、科研活動(dòng)管理資格或相關(guān)業(yè)務(wù)等；
(十)出具不當(dāng)?shù)淖稍儭⒃u(píng)審、評(píng)估、評(píng)價(jià)等意見(jiàn)；出具虛假或失實(shí)結(jié)論；
(十一)其他違反法律法規(guī)或?qū)W術(shù)共同體公認(rèn)的科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范的科研失信行為。
本辦法所稱抄襲剽竊、偽造、篡改、重復(fù)發(fā)表等行為按照學(xué)術(shù)出版規(guī)范及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定。
本辦法所稱學(xué)術(shù)共同體公認(rèn)的科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范，是指在相關(guān)學(xué)術(shù)領(lǐng)域內(nèi)被廣泛遵循、由權(quán)威學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)或組織發(fā)布的，旨在規(guī)范科研活動(dòng)、保障學(xué)術(shù)誠(chéng)信的行為指南、學(xué)術(shù)與倫理規(guī)范、誠(chéng)信公約等。
第十九條舉報(bào)科研失信行為應(yīng)同時(shí)滿足下列條件：
(一)有明確的舉報(bào)對(duì)象；
(二)舉報(bào)內(nèi)容屬于本辦法第十八條規(guī)定的范圍；
(三)有明確的違規(guī)事實(shí)；
(四)有客觀、明確的證據(jù)材料或可查證線索。
鼓勵(lì)實(shí)名舉報(bào)，不得捏造、歪曲事實(shí)，不得誣告、陷害他人。
第二十條任何組織或個(gè)人發(fā)現(xiàn)科研失信行為的，可通過(guò)以下途徑進(jìn)行舉報(bào)：
(一)向涉嫌存在失信行為責(zé)任主體的所在單位或上級(jí)主管部門(mén)舉報(bào)；
(二)向涉嫌存在失信行為責(zé)任主體所在地科技管理部門(mén)、相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)或哲學(xué)社會(huì)科學(xué)科研誠(chéng)信建設(shè)責(zé)任單位舉報(bào)；
(三)向發(fā)表論文的期刊編輯部或出版機(jī)構(gòu)舉報(bào)；
(四)其他由政府部門(mén)、科研管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)責(zé)任單位正式公布的舉報(bào)渠道。
第二十一條對(duì)具有下列情形之一的舉報(bào)，不予受理：
(一)舉報(bào)內(nèi)容不屬于本辦法第十八條規(guī)定的范圍；
(二)沒(méi)有明確的證據(jù)和可查證線索的；
(三)對(duì)同一對(duì)象重復(fù)舉報(bào)且無(wú)新的證據(jù)、線索的；
(四)已經(jīng)作出生效處理決定且無(wú)新的證據(jù)、線索的。
第二十二條下列科研失信行為線索，符合受理?xiàng)l件的，有關(guān)單位應(yīng)主動(dòng)受理，有關(guān)管理部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)督查。
(一)上級(jí)機(jī)關(guān)或有關(guān)部門(mén)移送的線索；
(二)在日常科研管理活動(dòng)中或科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)項(xiàng)目、科技創(chuàng)新平臺(tái)基地(平臺(tái)、載體)、科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)、創(chuàng)新主體、科技人才、科技金融等工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題線索；
(三)媒體、期刊或出版單位等披露的線索。
第二十三條接到舉報(bào)的單位應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)提出是否受理的意見(jiàn)并通知實(shí)名舉報(bào)人，不予受理的應(yīng)說(shuō)明情況。符合本辦法第十九條受理?xiàng)l件、屬于本單位(部門(mén))職責(zé)范圍的，應(yīng)予以受理；不屬于本單位(部門(mén))職責(zé)范圍的，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)送相關(guān)責(zé)任單位或告知舉報(bào)人向相關(guān)責(zé)任單位舉報(bào)。
第二十四條科研失信行為被調(diào)查對(duì)象是自然人的，原則上由其被調(diào)查時(shí)所在單位負(fù)責(zé)調(diào)查處理；沒(méi)有所在單位的，根據(jù)其科研失信行為所涉領(lǐng)域，由其所在地的有關(guān)管理部門(mén)負(fù)責(zé)組織開(kāi)展調(diào)查處理。調(diào)查事項(xiàng)涉及被調(diào)查人在其他曾任職或求學(xué)單位實(shí)施的科研失信行為的，所涉單位應(yīng)積極配合開(kāi)展調(diào)查處理并將調(diào)查處理情況及時(shí)報(bào)送被調(diào)查人所在單位。
被調(diào)查人是單位主要負(fù)責(zé)人或法人、非法人組織的，由其隸屬行業(yè)主管部門(mén)負(fù)責(zé)組織開(kāi)展調(diào)查處理。無(wú)隸屬行業(yè)主管部門(mén)的，由其所在地的科技管理部門(mén)或哲學(xué)社會(huì)科學(xué)科研誠(chéng)信建設(shè)責(zé)任單位負(fù)責(zé)組織開(kāi)展調(diào)查處理。第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及人員科研失信的，可視情況將相關(guān)問(wèn)題及線索移交具有處罰或處理權(quán)限的主管部門(mén)或行業(yè)協(xié)會(huì)處理。
第二十五條按本辦法第二章規(guī)定負(fù)有科研失信行為調(diào)查處理職責(zé)的單位(部門(mén))，應(yīng)明確本單位(部門(mén))承擔(dān)科研失信行為調(diào)查處理工作的機(jī)構(gòu)，明確職責(zé)分工，建立科研失信行為的登記、受理、調(diào)查、處理、復(fù)查、信息匯交等工作機(jī)制，對(duì)于超越本單位(部門(mén))職權(quán)范圍的科研失信行為應(yīng)將問(wèn)題及線索移交相關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)。
第二十六條調(diào)查應(yīng)包括事實(shí)調(diào)查和學(xué)術(shù)評(píng)議。事實(shí)調(diào)查由責(zé)任主體單位組織對(duì)相關(guān)事實(shí)情況進(jìn)行調(diào)查，包括對(duì)相關(guān)原始實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、協(xié)議、發(fā)票等證明材料和研究過(guò)程、獲利情況等進(jìn)行核對(duì)驗(yàn)證。學(xué)術(shù)評(píng)議由責(zé)任主體單位委托本單位學(xué)術(shù)(學(xué)位、職稱)委員會(huì)或根據(jù)需要組成專家組，對(duì)涉及的學(xué)術(shù)問(wèn)題進(jìn)行評(píng)議。專家組應(yīng)不少于5人，根據(jù)需要由事件涉及領(lǐng)域的同行科技專家、管理專家、科研誠(chéng)信專家、科研倫理專家等組成。調(diào)查處理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行回避制度。
第二十七條處理措施的種類：
(一)科研誠(chéng)信誡勉談話；
(二)一定范圍內(nèi)公開(kāi)通報(bào)；
(三)暫?？萍加?jì)劃(專項(xiàng)、基金等)項(xiàng)目或其他科技活動(dòng)的參與資格，限期整改；
(四)終止或撤銷利用科研失信行為獲得的科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)項(xiàng)目等財(cái)政性資金支持的科技活動(dòng)，追回結(jié)余資金，追回已撥財(cái)政資金；
(五)一定期限禁止承擔(dān)或參與科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)項(xiàng)目或其他科技活動(dòng)；
(六)撤銷利用科研失信行為獲得的相關(guān)學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)等并追回獎(jiǎng)金，撤銷利用科研失信行為獲得的職務(wù)職稱、崗位等級(jí)；
(七)一定期限取消申請(qǐng)或申報(bào)科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才稱號(hào)和職務(wù)職稱、崗位等級(jí)晉升等資格；
(八)取消利用科研失信行為獲得的科技人才稱號(hào)，學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究會(huì)等學(xué)術(shù)團(tuán)體以及學(xué)術(shù)、學(xué)位委員會(huì)等學(xué)術(shù)工作機(jī)構(gòu)的委員或成員資格；
(九)一定期限取消作為提名或推薦人、被提名或被推薦人、咨詢?cè)u(píng)審專家等資格；
(十)一定期限取消承擔(dān)或參與科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理和服務(wù)的資格；
(十一)一定期限減招、暫停招收研究生直至取消研究生導(dǎo)師資格；
(十二)暫緩授予學(xué)位；
(十三)不授予學(xué)位或撤銷學(xué)位；
(十四)記入科研失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)；
(十五)其他處理。
上述處理措施可合并使用。給予前款第五、七、九、十、十一項(xiàng)處理的，應(yīng)同時(shí)給予前款第十四項(xiàng)處理?？蒲惺判袨樯嫦舆`反黨紀(jì)政紀(jì)、違法犯罪的，移交有關(guān)機(jī)關(guān)處理。
第二十八條經(jīng)調(diào)查認(rèn)定存在科研失信行為的，應(yīng)視情節(jié)輕重給予以下處理：
(一)情節(jié)較輕的，給予本辦法第二十七條第一項(xiàng)、第三項(xiàng)、第十二項(xiàng)相應(yīng)處理；
(二)情節(jié)較重的，給予本辦法第二十七條第二項(xiàng)、第四至第十一項(xiàng)、第十三項(xiàng)、第十四項(xiàng)相應(yīng)處理，其中涉及取消或禁止期限的，期限為3年以內(nèi)(不含本數(shù))；
(三)情節(jié)嚴(yán)重的，給予本辦法第二十七條第二項(xiàng)、第四至第十一項(xiàng)、第十三項(xiàng)、第十四項(xiàng)相應(yīng)處理，其中涉及取消或禁止期限的，期限為3至5年(含本數(shù))；
(四)情節(jié)特別嚴(yán)重的，給予本辦法第二十七條第二項(xiàng)、第四至第十一項(xiàng)、第十三項(xiàng)、第十四項(xiàng)相應(yīng)處理，其中涉及取消或禁止期限的，期限為5年以上(不含本數(shù))。
存在本辦法第十八條第一至第五項(xiàng)、第八至第十項(xiàng)規(guī)定情形之一的，處理不應(yīng)低于前款第二項(xiàng)規(guī)定的尺度。
第二十九條科研失信行為的調(diào)查、情節(jié)輕重的判定、處理、申訴復(fù)查等應(yīng)嚴(yán)格按照《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》和《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》等文件執(zhí)行。上述文件重新修訂的，按修訂印發(fā)的文件執(zhí)行。
對(duì)舉報(bào)人捏造歪曲事實(shí)、誣告陷害他人的，舉報(bào)人所在單位應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)舉報(bào)人嚴(yán)肅處理。
第三十條舉報(bào)人或被處理人對(duì)處理決定不服的，可在收到處理決定書(shū)之日起15個(gè)工作日內(nèi)，按照處理決定書(shū)載明的救濟(jì)途徑向作出調(diào)查處理決定的單位或部門(mén)書(shū)面提出申訴，寫(xiě)明理由并提供相關(guān)證據(jù)或線索。調(diào)查處理單位(部門(mén))應(yīng)在收到申訴之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理決定。決定不予受理的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面告知申訴人理由與依據(jù)，以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利；決定受理的，應(yīng)當(dāng)另行組織調(diào)查組或委托第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展復(fù)查，并向申訴人書(shū)面反饋復(fù)查結(jié)果。
第三十一條舉報(bào)人或被處理人對(duì)復(fù)查結(jié)果不服的，可向調(diào)查處理單位的上級(jí)主管部門(mén)書(shū)面提出申訴，申訴必須明確理由并提供充分證據(jù)。上級(jí)主管部門(mén)應(yīng)在收到申訴之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理決定。僅以對(duì)調(diào)查處理結(jié)果和復(fù)查結(jié)果不服為由，不能說(shuō)明其他理由并提供充分證據(jù)，或以同一事實(shí)和理由提出申訴的，不予受理。決定受理的，應(yīng)組織復(fù)核，復(fù)核結(jié)果為最終結(jié)果。
第三十二條復(fù)查、復(fù)核結(jié)束應(yīng)制作復(fù)查、復(fù)核意見(jiàn)書(shū)，針對(duì)申訴人提出的理由給予明確回復(fù)。復(fù)查、復(fù)核原則上應(yīng)自受理之日起90個(gè)工作日內(nèi)完成。復(fù)查、復(fù)核受理調(diào)查過(guò)程中，原處理決定繼續(xù)執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。
第三十三條科研失信行為的相關(guān)責(zé)任主體在懲戒期內(nèi)通過(guò)履行義務(wù)、主動(dòng)整改、消除不良影響等取得顯著成效，或?yàn)榻?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展作出重大貢獻(xiàn)，且懲戒期執(zhí)行滿二分之一以上的，可以向作出科研失信處理決定的單位提出科研信用修復(fù)申請(qǐng)。法律、法規(guī)、規(guī)章和國(guó)家規(guī)定不予修復(fù)的，從其規(guī)定。
第五章 科研失信行為數(shù)據(jù)記錄與匯交
第三十四條科研失信行為數(shù)據(jù)信息主要包括：
(一)失信責(zé)任主體基本信息，包括名稱或姓名、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼或身份證件號(hào)碼等登記類信息;
(二)失信責(zé)任主體的科研失信行為信息，以處理決定書(shū)為依據(jù)，包括違規(guī)情形、處理措施、處理依據(jù)、處理生效時(shí)間、懲戒期限、作出處理的部門(mén)或機(jī)構(gòu)名稱等信息;
(三)根據(jù)法律法規(guī)要求需要記錄的其他信息。
第三十五條省科技廳為有關(guān)管理部門(mén)設(shè)置科研誠(chéng)信管理子系統(tǒng)管理員賬號(hào)?？蒲袉挝?、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)、受托管理機(jī)構(gòu)等責(zé)任主體通過(guò)系統(tǒng)注冊(cè)方式獲得用戶賬號(hào)。
科研失信行為數(shù)據(jù)的記錄、匯交、歸集應(yīng)當(dāng)遵循合法、及時(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范的原則，對(duì)科研失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)的管理、使用應(yīng)當(dāng)符合分級(jí)管理、安全可控、充分利用的要求。
任何單位和個(gè)人不得利用科研失信行為數(shù)據(jù)從事危害國(guó)家安全、社會(huì)公共利益或他人合法權(quán)益的活動(dòng)，不得泄露、出售或非法向他人提供數(shù)據(jù)。
第三十六條科研單位、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)、受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)記錄和匯交本單位產(chǎn)生的或參與科技管理服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的科研失信行為數(shù)據(jù)，作出一定期限禁止承擔(dān)或參與科研活動(dòng)以及一定期限取消相關(guān)資格處理的，應(yīng)當(dāng)自處理決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)，將記錄的科研失信行為數(shù)據(jù)、處理決定書(shū)復(fù)印件、調(diào)查報(bào)告復(fù)印件及其電子數(shù)據(jù)按照隸屬關(guān)系或管理權(quán)限匯交所在地科技管理部門(mén)和有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)。
第三十七條地方有關(guān)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)按職責(zé)對(duì)各類機(jī)構(gòu)報(bào)送的科研失信行為數(shù)據(jù)進(jìn)行審核，對(duì)要素不齊全的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知并要求10個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)齊。地方有關(guān)管理部門(mén)負(fù)責(zé)記錄、匯交履行法定職責(zé)過(guò)程中產(chǎn)生和獲取的本系統(tǒng)、本地區(qū)科研失信行為數(shù)據(jù)信息，對(duì)相關(guān)責(zé)任主體作出一定期限禁止承擔(dān)或參與科研活動(dòng)以及一定期限取消相關(guān)資格處理的，處理決定作出單位應(yīng)自處理決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)，將記錄、審核的科研失信行為數(shù)據(jù)、處理決定書(shū)和調(diào)查報(bào)告匯交省科技廳和有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)。
第三十八條 省科技廳負(fù)責(zé)記錄、匯交履行法定職責(zé)過(guò)程中產(chǎn)生和獲取的本系統(tǒng)、本地區(qū)科研失信行為數(shù)據(jù)信息。按程序?qū)Φ胤接嘘P(guān)管理部門(mén)匯交的科研失信行為數(shù)據(jù)進(jìn)行歸集，記入省科研失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)。對(duì)要素不齊的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知匯交部門(mén)于10個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)齊。對(duì)符合科技部《科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)管理辦法》(國(guó)科發(fā)監(jiān)〔2023〕149號(hào))數(shù)據(jù)匯交要求的科研失信行為信息，按規(guī)定匯交科技部。
第三十九條 科研失信行為數(shù)據(jù)信息納入省科研失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)，逐步與省信用信息平臺(tái)建立互通共享機(jī)制。所依據(jù)的處理決定被撤銷或宣告無(wú)效的，由作出處理決定的部門(mén)(單位)向省科技廳提交相關(guān)資料，申請(qǐng)將相關(guān)信息移出省科研失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)。處理決定依規(guī)變更的，按原程序重新匯交。處理決定期限屆滿的，自動(dòng)移出省科研失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)。
第六章 附 則
第四十條 本辦法未盡事宜，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。《河南省科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理辦法(試行)》(豫科〔2021〕77號(hào))、《關(guān)于印發(fā)〈河南省省級(jí)科技計(jì)劃不良信用行為記錄暫行規(guī)定〉的通知》(豫科〔2017〕161號(hào))同時(shí)廢止。
第四十二條 本辦法由河南省科學(xué)技術(shù)廳負(fù)責(zé)解釋。
素材來(lái)源：河南省科學(xué)技術(shù)廳
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