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云南省科技廳關(guān)于印發(fā)科技成果“先使用后付費”等2個工作指引(試行)的通知
2025年12月03日 14:51:55
來源：化工儀器網(wǎng) 點擊量：1684
云南省科學技術(shù)廳近日發(fā)布《云南省科技成果“先使用后付費”工作指引(試行)》、《云南省科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責工作指引(試行)》，有效期3年。
“先使用后付費”，是指省內(nèi)高等院校、科研院所等單位(以下統(tǒng)稱為“科研單位”)，將科技成果許可企業(yè)或其他經(jīng)營主體使用(以下統(tǒng)稱為“被許可方”)，雙方明確約定采用延期支付許可費方式的科技成果轉(zhuǎn)化模式?？蒲袉挝慌c被許可方應在自愿、平等基礎(chǔ)上，協(xié)商選擇以下任一種方式支付許可使用費，并簽訂書面合同確定雙方的權(quán)利義務。
為鼓勵和引導科研單位按照先使用后付費方式將科技成果許可中小微企業(yè)使用，提升科技成果轉(zhuǎn)化效能，云南省科學技術(shù)廳近日發(fā)布《云南省科技成果“先使用后付費”工作指引(試行)》、《云南省科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責工作指引(試行)》，有效期3年。
本指引適用的科技成果類型包括專利權(quán)、計算機軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、植物新品種權(quán)、藥品上市許可、臨床許可等，以及專利申請權(quán)、非專利技術(shù)(或技術(shù)秘密)等。對科研單位利用財政資金支持產(chǎn)生的科技成果，自取得知識產(chǎn)權(quán)之日起滿2年未實施轉(zhuǎn)化的應用技術(shù)類科技成果，原則上納入“先使用后付費”科技成果清單，通過公開掛牌等方式推動轉(zhuǎn)化。
各州(市)人民政府、省直有關(guān)部門、有關(guān)科研單位：
《云南省科技成果“先使用后付費”工作指引(試行)》、《云南省科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責工作指引(試行)》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
云南省科學技術(shù)廳
2025年10月8日
云南省科技成果“先使用后付費”
工作指引(試行)
第一條為鼓勵和引導科研單位按照先使用后付費方式將科技成果許可中小微企業(yè)使用，提升科技成果轉(zhuǎn)化效能，根據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》、《云南省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》，以及《中共云南省委辦公廳 云南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展29條措施〉的通知》(云辦發(fā)〔2021〕36號)、《云南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化十五條措施〉的通知》(云政辦發(fā)〔2024〕65號)等文件精神，制定本指引。
第二條“先使用后付費”，是指省內(nèi)高等院校、科研院所等單位(以下統(tǒng)稱為“科研單位”)，將科技成果許可企業(yè)或其他經(jīng)營主體使用(以下統(tǒng)稱為“被許可方”)，雙方明確約定采用延期支付許可費方式的科技成果轉(zhuǎn)化模式?？蒲袉挝慌c被許可方應在自愿、平等基礎(chǔ)上，協(xié)商選擇以下任一種方式支付許可使用費，并簽訂書面合同確定雙方的權(quán)利義務。
(一)零門檻費或者低門檻費+收入提成模式：被許可方在使用科技成果時，無需支付初期門檻費，但需根據(jù)實際收入支付一定比例的提成。
(二)零門檻費或者低門檻費+階段性支付：被許可方在使用科技成果時，無需支付初期門檻費，但需按照合同約定的時間節(jié)點(一般節(jié)點或里程碑節(jié)點)支付階段性費用。
(三)零門檻費或者低門檻費+階段性支付+收入提成模式：被許可方在使用科技成果時，無需支付初期門檻費，但需按照合同約定的時間節(jié)點(一般節(jié)點或里程碑節(jié)點)支付階段性費用，并依據(jù)實際收入支付一定比例的提成。
第三條本指引適用的科技成果類型包括專利權(quán)、計算機軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、植物新品種權(quán)、藥品上市許可、臨床許可等，以及專利申請權(quán)、非專利技術(shù)(或技術(shù)秘密)等。
第四條對科研單位利用財政資金支持產(chǎn)生的科技成果，自取得知識產(chǎn)權(quán)之日起滿2年未實施轉(zhuǎn)化的應用技術(shù)類科技成果，原則上納入“先使用后付費”科技成果清單，通過公開掛牌等方式推動轉(zhuǎn)化。
第五條科研單位可通過“云南省科技成果轉(zhuǎn)化智能服務平臺”(www.ynstt.org.cn)(以下簡稱“服務平臺”)發(fā)布“先使用后付費”科技成果信息，企業(yè)或其他經(jīng)營主體可以在服務平臺中以“先使用后付費”方式承接科研單位的科技成果。
第六條科技成果先使用后付費按如下工作流程開展：
(一)科研單位在服務平臺發(fā)布“先使用后付費”成果信息，信息內(nèi)容至少包括成果簡介、許可使用費標準、支付方式、許可方式等。鼓勵科研單位通過各類科技成果對接活動向企業(yè)提供成果信息。
(二)企業(yè)或其他經(jīng)營主體可以通過服務平臺查閱已發(fā)布的科技成果信息，或通過各類對接平臺、渠道，開展科技成果選擇、匹配和咨詢、商洽。
(三)科研單位與企業(yè)或其他經(jīng)營主體線下簽訂“先使用后付費”技術(shù)許可合同，約定許可使用費支付方式，并進行技術(shù)合同認定登記。
第七條鼓勵各級政府、高等院校、科研院所、金融機構(gòu)、企業(yè)等單位探索有利于“先使用后付費”的工作措施，其中包括但不限于以下措施：
(一)鼓勵科研單位在充分尊重科研人員意愿的基礎(chǔ)上，以靈活方式向中小微企業(yè)或其他經(jīng)營主體提供納入“限時轉(zhuǎn)化科技成果清單”的科技成果。
(二)倡導并鼓勵擔保機構(gòu)、保險機構(gòu)對“先使用后付費”模式提供相應的擔保服務或保險服務，降低科研單位回收許可使用費的風險。
(三)鼓勵有條件的各級政府或園區(qū)根據(jù)“先使用后付費”實施成效，為科研單位、被許可方、擔保機構(gòu)或保險機構(gòu)提供一定的補貼或獎勵。
(四)鼓勵企業(yè)使用科技創(chuàng)新券支付科技成果許可使用費。
第八條對科研單位和被許可方履行“先使用后付費”合同的行為納入誠信管理，提供虛假材料或者惡意違約的，依法承擔相應責任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。
第九條本指引自2025年11月9日起施行，有效期3年。
第十條本指引由省科技廳負責解釋。
云南省科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責
工作指引(試行)
第一條為進一步深化科技體制改革，破除制約科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的障礙和藩籬，激發(fā)科研人員和管理人員的積極性和創(chuàng)造性，根據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》、《云南省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》，以及《中共云南省委辦公廳云南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展29條措施〉的通知》(云辦發(fā)〔2021〕36號)、《云南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化十五條措施〉的通知》(云政辦發(fā)〔2024〕65號)等文件精神，結(jié)合本省實際情況，制定本指引。
第二條本指引適用對象為國家設(shè)立的高等學校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)等事業(yè)單位，以及國有企業(yè)(以下簡稱為“科技成果轉(zhuǎn)化單位”)，以及在科技成果轉(zhuǎn)化單位參與科技成果轉(zhuǎn)化工作的相關(guān)人員，包括但不限于管理人員、領(lǐng)導人員、科研人員(以下統(tǒng)稱為“科技成果轉(zhuǎn)化參與人員”)。
第三條各主管部門應當遵循科技成果轉(zhuǎn)化客觀規(guī)律，以是否符合中央精神和改革方向、是否有利于促進高質(zhì)量科技成果服務經(jīng)濟發(fā)展作為科技成果轉(zhuǎn)化活動的定性判斷標準，實行審慎包容監(jiān)管。
第四條盡職免責旨在營造支持改革、鼓勵創(chuàng)新、寬容失誤、敢于擔當?shù)牧己梅諊?，秉持科技成果只有轉(zhuǎn)化才能真正實現(xiàn)創(chuàng)新價值、不轉(zhuǎn)化是最大損失的理念，落實“三個區(qū)分開來”的原則。
第五條科技成果轉(zhuǎn)化單位應當依法依規(guī)建立健全本單位科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)規(guī)章制度，明確科技成果轉(zhuǎn)化流程、決策機制、獎酬分配等事項，做到履職盡責有章可依。
第六條科技成果轉(zhuǎn)化參與人員根據(jù)法律法規(guī)和本單位規(guī)章制度，開展科技成果轉(zhuǎn)化工作，履行了民主決策程序、合理注意義務和監(jiān)督管理職責，不存在牟取非法利益情況的，視為已履行勤勉盡責義務。
第七條科技成果轉(zhuǎn)化單位及其領(lǐng)導人員在勤勉盡職的前提下，在開展職務科技成果轉(zhuǎn)化決策活動中，非主觀故意，出現(xiàn)包括但不限于以下情形的，不追究其相關(guān)責任：
(一)在執(zhí)行上級決策部署中，為維護全局利益，開展對特定領(lǐng)域、特定對象扶持的職務科技成果轉(zhuǎn)化活動，創(chuàng)造性開展工作，給單位利益造成一定損失的；
(二)已經(jīng)履行了論證、集體討論、公示等程序，形成對職務科技成果價值的一致判斷，決定在職務科技成果轉(zhuǎn)化中不進行資產(chǎn)評估，直接開展無顯失公平的協(xié)議定價交易，但職務科技成果后續(xù)產(chǎn)生較大的價值變化，導致單位利益受損的；
(三)在依法依規(guī)對職務科技成果進行清算、處置不良無形資產(chǎn)等業(yè)務中，處置所得低于預期價值但不低于市場公允價值的；
(四)未能在合適時機減持或退出作價投資形成的國有股權(quán)，導致單位無法獲得更大收益的；
(五)在探索職務科技成果轉(zhuǎn)化的具體路徑和模式中，因行業(yè)政策變化、市場行情變化、不可預知或者不可抗力因素影響，導致單位利益受損的；
(六)在深化科技成果轉(zhuǎn)化體制機制改革中，因先行先試、缺乏經(jīng)驗等因素，導致單位利益受損的；
(七)領(lǐng)導人員在參與職務科技成果轉(zhuǎn)化決策時，發(fā)表了明確的反對意見(有會議記錄)，經(jīng)事實證明該意見正確，且該項決策與職務科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)生風險或造成單位利益損失存在直接關(guān)系的；
(八)其他法律法規(guī)規(guī)定的可予免責的情形。
第八條科技成果轉(zhuǎn)化單位管理人員在勤勉盡職的前提下，在辦理職務科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)務活動中，非主觀故意，出現(xiàn)包括但不限于以下情形的，不追究其相關(guān)責任：
(一)管理人員有證據(jù)證明科研人員披露的職務科技成果不符合申請、登記知識產(chǎn)權(quán)的標準，按規(guī)定未申請、登記相關(guān)職務科技成果的知識產(chǎn)權(quán)，導致單位利益受損的；
(二)管理人員已經(jīng)履行了通知、告知、公示等程序，但選擇的轉(zhuǎn)化方式未給單位帶來最大收益的；
(三)管理人員通過在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等市場方式確定職務科技成果價格，或者通過協(xié)議定價并按照規(guī)定在本單位或技術(shù)交易市場公示擬交易價格，但職務科技成果后續(xù)發(fā)生較大價值變化，導致單位無法獲得更大收益的；
(四)對于協(xié)議約定取得成果轉(zhuǎn)化收益情形的，按照規(guī)定程序?qū)⒙殑湛萍汲晒D(zhuǎn)讓或者許可企業(yè)、科研人員使用，已履行減損止損正當職責，但因企業(yè)經(jīng)營不善或創(chuàng)業(yè)失敗，導致單位無法獲取約定收益的；
(五)管理人員按照規(guī)定程序?qū)嵤┞殑湛萍汲晒鲀r投資，但因企業(yè)經(jīng)營不善，導致單位利益受損的；
(六)管理人員在職務科技成果轉(zhuǎn)化或者合規(guī)整改中，按照內(nèi)部管理規(guī)定選擇第三方評估機構(gòu)，并根據(jù)第三方評估機構(gòu)的評估結(jié)果開展工作，導致單位利益受損的；
(七)管理人員雖已履行關(guān)聯(lián)交易相關(guān)規(guī)定程序，但仍因科研人員在職務科技成果轉(zhuǎn)化中存在關(guān)聯(lián)交易導致單位利益受損的；
(八)管理人員按照規(guī)章制度、內(nèi)控機制、規(guī)范流程開展其他有利于單位的職務科技成果轉(zhuǎn)化活動，仍給單位造成利益損失的；
(九)其他法律法規(guī)規(guī)定的可予免責的情形。
第九條科研人員履行勤勉盡職義務，在科技成果使用、處置和收益中出現(xiàn)的過錯，情節(jié)較輕的，以糾正為主，不予追責。
第十條科技成果轉(zhuǎn)化參與人員有以下情形之一的，不得認定為盡職免責，應當依法依規(guī)追究相關(guān)責任：
(一)領(lǐng)導人員或管理人員違反科學道德、科技倫理和職業(yè)道德規(guī)范，或利用職務之便，干擾或阻礙科技成果轉(zhuǎn)化工作，或擅自披露、使用或轉(zhuǎn)讓科技成果的關(guān)鍵技術(shù)；
(二)科研人員違反科學道德、科技倫理和職業(yè)道德規(guī)范，未嚴格執(zhí)行科學技術(shù)保密要求，未經(jīng)單位允許利用職務科技成果創(chuàng)辦企業(yè)；
(三)科研人員將職務科技成果及其技術(shù)資料和數(shù)據(jù)占為己有，侵犯單位的合法權(quán)益；或者以唆使竊取、利誘脅迫等手段侵占他人科技成果，侵犯他人合法權(quán)益；
(四)科技成果轉(zhuǎn)化參與人員玩忽職守、以權(quán)謀私，包括但不限于以任何名目和理由向科技成果轉(zhuǎn)化實施者索要或收受可能影響成果評價與轉(zhuǎn)化行為的禮品、禮金(含有價券)和禮物或提供有償服務；利用職權(quán)或職務上的影響，為配偶、子女及其配偶等親屬和其他特定關(guān)系人員在科技成果轉(zhuǎn)化行為中提供便利和優(yōu)惠條件；
(五)科技成果轉(zhuǎn)化參與人員違反任職回避和履職回避等相關(guān)規(guī)定；
(六)違反法律法規(guī)等的其他情形。
第十一條科技成果轉(zhuǎn)化單位應建立本單位職務科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責相關(guān)制度、程序或規(guī)則，并在廣泛征求意見的基礎(chǔ)上，經(jīng)集體民主決策程序?qū)徸h通過后予以公示。
第十二條科技成果轉(zhuǎn)化單位在開展盡職免責調(diào)查時，必須堅持以事實為依據(jù)，以法律法規(guī)和規(guī)章制度為準繩的基本原則。調(diào)查過程應認真細致，證據(jù)材料收集應客觀公正，同時充分聽取各方面的意見和建議，確?？茖W、合理地作出盡職免責認定結(jié)論。
第十三條盡職免責認定結(jié)論形成后，科技成果轉(zhuǎn)化單位應在內(nèi)部進行公示，公示期間接受單位全體人員的監(jiān)督。如有異議，異議人可向科技成果轉(zhuǎn)化單位提出復核申請。科技成果轉(zhuǎn)化單位應及時組織復查核實，并將復查結(jié)果及時反饋給異議人，確保處理過程的透明和公正。
第十四條經(jīng)認定予以免責的人員，在單位評先評優(yōu)、表彰獎勵、年度綜合考核時不受影響；認定意見可作為單位接受審計、監(jiān)督檢查等工作的依據(jù)。
第十五條本指引自2025年11月9日起施行，有效期3年。
第十六條本指引由省科技廳負責解釋。
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